Investment Planner (IP) ถือเป็นใบอนุญาตประเภทล่าสุด ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศให้มีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 ก.ค. 2557 ใบอนุญาตนี้มีความครอบคลุมมากกว่า Investment Consultant (IC) ในด้านการทำงานที่ขยายขอบเขตไปจนถึงการ จัดทำแผนการลงทุน ตามเงื่อนไขเฉพาะของลูกค้า โดยเน้นไปที่การสร้างความมั่งคั่งให้ลูกค้า เพื่อให้บรรลุเป้าหมายทางการเงินต่าง ๆ ได้
คุณสมบัติของใบอนุญาต IP ประกอบด้วย
1.) จบการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไป (ไม่จำกัดสาขา)
2.) สอบผ่านหลักสูตรใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC ทั้ง 3 ชนิด (P1, P2, P3) และขึ้นทะเบียนเป็นผู้มีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC Complex 1
3.) อบรมหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® 2 Modules
- Module 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ
- Module 2 การวางแผนการลงทุน
4.) สอบผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Paper 1 และ 2
แบบที่ 1 การสอบและการอบรม
ต้องสอบผ่านหลักสูตรใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC ทั้ง 3 ชนิด (P1, P2, P3) และขึ้นทะเบียนเป็นผู้มีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC Complex 1 จากนั้น ต้องอบรมหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Module 1 และ Module 2 รวมถึงสอบผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Paper 1 และ 2 ด้วย
แบบที่ 2 การสอบ การอบรม และการ Waive หลักสูตรอบรม
สำหรับผู้ที่มีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC Complex 1 แล้ว ต้องอบรมหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Module 1 และ Module 2 รวมถึงสอบผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Paper 1 และ 2 ด้วย
นอกจากนี้ สำหรับผู้ที่มีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน IC Complex 1 ยังสามารถงดเว้นการเก็บชั่วโมงอบรมหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Module 2 การวางแผนการลงทุนได้ โดยต้องลงทะเบียนสมัครขอ Waive หรืองดเว้นการอบรมและชำระค่า Waive ตามที่ทางสมาคมนักวางแผนการเงินไทยกำหนด แต่ยังต้องเข้าสอบและสอบให้ผ่านหลักสูตรการวางแผนการเงิน CFP® Paper 1 และ 2 ตามเดิม
รู้จักใบอนุญาตผู้วางแผนการลงทุน IP ใครมี IC มาอัปเกรดเป็น IP กัน!
28 เม.ย. 2568